檀协洽 174万字 482397人读过 连载
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中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
4月26日,中金公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
中新财经注意到,这是中金公司时隔两周再度领到中国证监会北京监管局行政监管措施决定书。
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最新章节:门外跪好(2024-07-05)
更新时间:2024-07-05
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